Richard Esney
Cyfarwyddwr Risg a Chydymffurfiaeth
Mae Richard yn gyfreithiwr (cymhwysedig 2002) a bu’n gweithio i’r Awdurdod Rheoleiddio Cyfreithwyr (SRA) am 14 mlynedd cyn ymuno â Harding Evans.
Yn ystod ei amser yn yr SRA gweithiodd yn unig ar y tîm Ymchwiliadau Fforensig. Roedd hyn yn golygu ei fod yn ymgymryd ag ymchwiliadau ar y safle i gwmnïau cyfreithiol. Mae wedi ymchwilio i bob math o gwmnïau, o unigol-ymarferwyr i gwmnïau cylch hud. Aeth ei waith ag ef ledled y wlad.
Mae gan Richard wybodaeth fanwl o’r fframweithiau ymchwilio SRA a’r rheolau sy’n berthnasol i gwmnïau cyfreithiol a’u staff. Mae ganddo brofiad helaeth o bob agwedd ar gydymffurfiaeth cwmni cyfreithiol, gan gynnwys:
- Cydymffurfio â Chodau Ymddygiad yr SRA
- Rheolau Cyfrifon SRA
- Gofynion Gwrth-Wyngalchu Arian
- Canfod ac atal twyll
Roedd Richard yn gyfrifol am ymchwilio i faterion a chynnal cyfweliadau rheoleiddio. Pe bai’r dystiolaeth yn cefnogi camau pellach, byddai’n gyfrifol am baratoi Adroddiad Ymchwiliad Fforensig. Byddai hyn yn aml yn sefyll fel prif dystiolaeth yr SRA yn y Tribiwnlys Disgyblu Cyfreithwyr (SDT).
Mae Richard wedi ymchwilio i nifer o faterion proffil uchel sy’n ymwneud â chwmnïau cyfreithiol a’u staff ac wedi rhoi tystiolaeth yn SDT ar sawl achlysur.
Mae ei ymchwiliadau wedi arwain at nifer o ymyriadau ac mae ganddo brofiad sylweddol o gysylltu â’r Heddlu ac asiantaethau gorfodi’r gyfraith eraill.
Roedd Richard yn gyfrifol am ddarparu amrywiaeth o hyfforddiant i gydweithwyr yn yr SRA, gan gynnwys adnabod twyll a rhoi tystiolaeth effeithiol yn SDT.
O ystyried ehangder yr ymchwiliadau y mae wedi bod yn rhan ohonynt (mwy na 150) mae ganddo wybodaeth sylweddol o’r materion rheoleiddio sy’n effeithio ar gwmnïau cyfreithiol a sut mae’r rheoleiddiwr yn mynd i’r afael â thorri posibl.
Mae rôl Richard yn Harding Evans yn ei gadw’n brysur, fodd bynnag, mae’n gallu ystyried cyfarwyddiadau i gynghori cwmnïau cyfreithiol a’u staff ar faterion cydymffurfio â’r SRA, gan gynnwys darparu hyfforddiant a chynghori/cynrychioli cwmnïau sy’n cael eu hymchwilio gan yr SRA. Os ydych chi’n teimlo y gallech elwa o wybodaeth ac arbenigedd Richard, cysylltwch â ni.
Math o ymchwiliadau a gynhaliwyd
Ymchwiliadau AML
Adolygu cydymffurfiaeth â’r Rheoliadau AML, gan gynnwys
- sicrhau bod diwydrwydd dyladwy wedi’i wneud
- gwiriadau ffynhonnell arian
- Adroddiadau Gweithgaredd Amheus
- asesiadau risg eang y cwmni
- Asesiadau risg cleientiaid a materion
- sicrhau monitro staff
- darparu hyfforddiant
Problemau cyfrifon
Mae themâu cyffredin yn cynnwys
- methiant i ymgymryd â chysoni cyfrifon cleientiaid
- prinder cronfeydd cleientiaid
- methu â chyhoeddi biliau cyn trosglwyddo costau neu or-godi
- cadw arian cleientiaid ar ôl cwblhau mater (balansau gweddilliol)
- Darparu cyfleusterau bancio
Twyll
Mae materion yn aml yn codi gyda gweithwyr twyllodrus. Yn ogystal, gall cwmnïau eu hunain fod yn destun twyll gan gleientiaid neu drydydd partïon. Mae’r mathau o faterion yn cynnwys:
- Staff (enillwyr ffioedd a staff cymorth) sy’n cael mynediad at gronfeydd cleientiaid
- Ffugio dogfennau
- Ymgyfreitha ffug
Materion ymddygiad
Mae’r Codau Ymddygiad SRA (ar gyfer cwmnïau ac ar gyfer cyfreithwyr) a’r Egwyddorion yn creu baich trwm i gwmnïau. Gall torri’r rhwymedigaethau hyn arwain at gamau rheoleiddio. Mae angen i gwmnïau fod yn ymwybodol o’r canlynol:
- Osgoi gwrthdaro buddiannau a sicrhau bod ganddynt systemau cadarn ar gyfer nodi gwrthdaro posibl (rheol 6.1 a 6.2))
- Cynnal cyfrinachedd cleientiaid (rheol 6.3 a 6.4)
- Cydweithredu â’r SRA a rheoleiddwyr eraill (rheol 7.3)
- Hysbysu’r SRA am ffeithiau perthnasol (rheol 7.6 – 7.8)
- Bod yn agored ac yn onest gyda chleientiaid pan fydd pethau’n mynd o’i le (rheol 7.11)
Ymchwiliadau nodedig
- Fe wnaeth cyfreithiwr ddwyn arian cleientiaid dros £1 miliwn trwy godi gormod ar gleientiaid dros gyfnod o flynyddoedd. Pan oedd cleientiaid yn holi, byddai’r cyfreithiwr yn defnyddio arian gan gleientiaid eraill. Cafodd y cwmni ymyrryd i mewn – cyfreithiwr wedi’i ddileu a’i anfon i’r carchar am 7 mlynedd.
- Roedd y cwmni wedi methu ag ymgymryd â chysoni cyfrifon cleientiaid am gyfnod sylweddol o amser. Canfuwyd bod eu llyfrau cyfrifon yn gwbl annibynadwy ac o ganlyniad roedd yn amhosibl ail-greu’r safle cywir. Nodwyd problemau cyfrifon eraill yn ystod yr ymchwiliad. Ymyrrwyd i’r cwmni a chafodd cyfreithiwr ei ddileu.
- Ffugiodd y cyfreithiwr ddogfennau i wneud iddi ymddangos eu bod wedi cael eu ffeilio yn y llys. Y gwir oedd nad oedd y ddogfen wedi’i chreu tan ar ôl y dyddiad cau llys. Canfuwyd bod cyfreithiwr wedi gweithredu’n anonest a’i ddileu.
- Experienced probate lawyer (unadmitted) stoled money from estates over a period of over 20 years and across two different employers. Roedd hi wedi gwneud taliadau iddi hi ei hun ac aelodau’r teulu ac wedi trin cyfrifon yr ystâd i dwyllo buddiolwyr. Adran 43 Gorchymyn a wnaed yn ei herbyn yn ei hatal rhag gweithio mewn cwmni cyfreithiol.
- Rhoddodd cyfreithiwr ei manylion banc personol i gleient agored i niwed ar gyfer talu costau. Cyfreithiwr yna gwadu erioed yn derbyn yr arian. Mater a ddadleuwyd yn SDT. Cafodd y cyfreithiwr ei fod yn anonest ac yn cael ei ddileu.
